金融财经 - 基金从业

2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（　）。

A.基金公司应建立相应的信息披露制度，履行信息披露义务

B.基金管理人是基金估值的第一责任主体

C.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致

D.基金管理公司应在估值方法和调整幅度作出重大变化时进行公告或解释

以下哪一项不是识别有效投资组合的有效信息？（　）

A.每种证券的期望收益率

B.每种证券的收益率的方差

C.每种证券的风险属性

D.每一种证券和其他证券之间的相互关系

E.无论是系统风险还是非系统风险，都要求相应的风险溢价

F.风险资产期望收益率＝风险资产收益率＋风险溢价

G.风险较高的公司对应较高的风险溢价，其期望收益一般也较高

H.在其他条件都相同的情况下，股票投资者对风险更高的公司出价更低，要求的期望收益率更高

某国债A麦考利久期为1.25年，某国债B麦考利久期为1.5年，其他条件相同时，市场利率上涨3%，则国债A与国债B的理论市场价格（　）。

A.国债的理论市场价格比国债的下跌得多

B.国债的理论市场价格比国债的下跌得少

C.国债的理论市场价格比国债的上涨得少

D.国债的理论市场价格比国债的上涨得多

下列关于私募基金的说法不正确的是（　）。

A.客户人数较少

B.运作形式灵活

C.对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高

D.不面向公众发行

没有独立法人主体地位的基金包括（　）。

A.公司型基金和契约型基金

B.合伙型基金和契约型基金

C.公司型基金、合伙型基金和契约型基金

D.公司型基金和合伙型基金

基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务的机构有（　）。

A.基金公司稽核监督部门

B.相关监管机构

C.第三方销售机构

D.托管人

采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括（　）。

A.选定相当数量的可比案例或参照企业

B.在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间

C.将对照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值

D.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接近目标企业的几家参照企业

以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（　）。

A.互联网的应用

B.自动传真、电子信箱与手机短信

C.电话服务中心

D.派专人服务

公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施（　）。

A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人股权

B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或控制基金管理公司股权

D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使

【本题内容不全，待补充】

A.不应该，估值调整影响未超过05%

B.不应该，估值调整影响未超过025%

C.应该，指数收益法能更加公允的反应股票的公允价值

D.应该，估值调整影响超过02%